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2020年11月证券从业资格考试成绩合格之后怎么申请登记注册执业资格
发布时间:2021-01-19浏览次数:962
考生关注:

  2020年11月证券从业资格考试成绩已公布,考试成绩合格(大于等于60分)的同学可以登录中国证券业协会网站打印证券从业资格考试成绩合格证。证券从业资格考试两门考试成绩合格后自动拥有从业资格,但成绩合格证明不是从业资格证书,证书需要工作后通过所在机构申请。

  

  为贯彻落实国务院关于应对新冠肺炎疫情影响,强化稳就业举措的有关要求,协会已经向会员单位发布通知,延长了“一般证券业务”类别从业人员的登记时限,支持机构在招聘人员时实行“后补考试”的临时性应对机制。不能组织考试地区的考生请耐心等待,勿跨省、市报名参加考试,协会将尽快推出考试,满足考试需求。


  如果你报考了一门或两门其中有一门成绩不合格,可以补考没通过的那一科。只要在之后的考试中通过该科目就可以啦。


  1.事后登记管理的要求是什么?

  包括但不限于:

  品行端正,具有良好的职业道德;

  最近三年未受过刑事处罚;

  未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期;

  通过相应的证券业从业人员资格考试等。

  解读:方式变了但要求基本没变,考试该考还是的考。


  2.可以登记为哪些类别?

  从业人员登记类别设为一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询(投资顾问)、证券投资咨询(分析师)、证券投资咨询(其他)、保荐代表人等六类。

  在满足基本要求基础上,从事证券投资咨询业务的人员还应当符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条相关规定。

  保荐代表人还应当符合《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条相关规定。证券经纪人还应当符合《证券经纪人管理暂行规定》第七条相关规定。

  解读:登记为一般证券业务人员要满足基本条件,登记为其它还得满足别的要求,比如学历、从业年限等。


  3.实施事后管理对我们有什么影响?

  流程简化,可以更快进行执业。

  按以前的流程,我们在入职证券公司后要通过公司向协会申请取得从业资格和执业证书,这整个过程快则半个月,慢则一个月。

  按照事后登记管理,我们入职证券公司后,入职之日起7日内,公司就应当向协会提交登记信息,提交的登记信息完备无误,协会在登记后便生产唯一登记编号,从业人员即可进行执业。

  这期间取消了内部公示和外部公示的流程,从业人员可以更快进行执业。

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